时时彩教程 时时彩软件私人定制 时时彩历史上最大遗漏 重庆时时彩如何取款 时时彩平台投注限制 时时彩计划群稳赚 重庆时时彩的正规网址 重庆时时彩跨度介绍 时时彩平台出售 时时彩四星缩水软件 时时彩五星独胆走势图 时时彩软件自动投注 时时彩后一出号规律 为什么时时彩先赢后输 重庆时时彩360彩票结果 时时彩交流的论坛 时时彩玩法破解 时时彩冷热走势图预测 三分时时彩在线预测官方 时时彩在线做号工具 时时彩计划网有用吗 时时彩历史开奖号码查询 龙虎时时彩近50期走势 狐仙时时彩计划代码 时时彩超级缩水软件 时时彩四星缩水软件 重庄时时彩开奖结果 重庆时时彩五星综合 时时彩平刷绝不连挂 时时彩十大信誉平台登录

违法上市公司与不良中介一起处罚 证监会坚持“一案双查”

2019-07-10 09:35
导读近年来,证监会坚持一案双查,违法上市公司与不良中介一起处罚。今年以来,证监会对大信会计师事务所、众华会计师事务所作出行政处罚,对瑞华会计师事务所和广东正中珠江会计师事务所立案调查。

近年来,证监会坚持一案双查,违法上市公司与不良中介一起处罚。今年以来,证监会对大信会计师事务所、众华会计师事务所作出行政处罚,对瑞华会计师事务所和广东正中珠江会计师事务所立案调查。

万博新经济研究院副院长刘哲对《证券日报》记者表示,保障资本市场规范健康发展,只依靠一个监管部门的力量是不够的,要发挥市场的力量,在监管、投资者教育、专业服务机构尽责等多方面形成合力。

在业内人?#38752;?#26469;,此次被调查可能会对瑞华的业务造成一定影响。依据过往案例看,部分已受理的公司可能会被“中?#32929;?#26680;”。

今年5月份,广东正中珠江会计师事务所因在ST康美(600518)审计业务中涉嫌违反证券相关法律法规被证监会立案调查。科创板申报公司利元亨、科前生物、联瑞新材因为广东正中珠江是其审计机构而被中?#32929;?#26680;。6月份,上述3家公司恢复审核。

刘哲表示,随着科创板的设立,上市制度和交易制度改革进程的加快,对中介机构提出了更高的要求。对于中介机构,首先,要明?#33539;?#20301;,这些专业机构是信息披露的质量保障,不是企业的保护伞,而是应该与监管形成良好的辅助和互补,成为监管的一道屏障;其次,要勤勉尽责,审计、财务、法律、评估等各类中介机构都需要遵守行业公认的执业标准,规范和引导中介结构勤勉尽责的运作;最后,追究责任,对于协助公司造假或者虚假陈述的行为给予处罚措施和追究相关责任,专业机构对评估报告尽责,出了问题追究后续责任。建立行业内规范,通过市场化规则实现优胜劣汰。

值得注意的是,近日,证监会依法对5宗中介机构违法案件作出行政处罚,其中就包括众华会计师事务所未勤勉尽责案。

证监会披露信息显示,众华会计师事务所作为雅百特2015年财务报表的审计机构,同时为雅百特提供盈利预测实现情况专项审枝及财务报告内?#38752;?#21046;?#34892;?#24615;审核服务,在审计过程中未勤勉尽责,所出具的《审计报告》《盈利预测实现情况审核报告》等存在虚假记载。证监会对众华会计师事务所责令改正,没收业务收入54万元,没收违法所得12万元,并处以174万元罚款,对直接负责的主管人员孙勇、顾洁给予警告,并?#30452;?#22788;以8万元罚款。

此外,今年1月22日,证监会公布的行政处罚决定书显示,证监会对大信会计师事务所未勤勉尽责的行为作出处罚。对大信事务所责令改正,没收大信事务所业务收入60万元,并处以180万元罚款;对钟永和、孙建?#26696;?#20104;警告,并?#30452;?#22788;以10万元罚款。

证监会有关负责人近日表示,部分中介机构重市场份额,轻合规管理,激进扩张规模,开展证券业务怠于履责,甚至是玩忽职守,为欺诈行为的发生大开方便之门,挫伤了投资者对于中介行业的信心。对于上述行为,必须通过严格执法重拳治乱,使各种造假欺诈行为无处遁形,让各类责任主体罚当其过,付出应有的代价。

(来源:证券日报)

责任编辑:bail

免责声明:以上内容仅供参考,不构成具体操作建议,据此操作盈亏自负、风险自担。

建议意见反馈 [email protected]
分享

巨丰财经今天刊登了《违法上市公司与不良中介一起处罚 证监会坚持“一案双查”》一文,关于此事的更多报道,请在“聚股票”微信(jugupiao)上免?#35759;?#38405;。

相关文章
更多>>
秒速时时彩走势图软件
cp121彩票走势图连线 网上真钱麻将平台 佛罗伦萨散热器 曼城足球服 丛林吉姆黄金国?闯关 快乐赛车计划微信群群 我的世界别墅教程 长沙麻将手机群 pk10预测在线网页 狂欢节试玩 桑普多利亚乌迪内斯意大利杯 波西亚时光钓鱼比赛